Обязательная доля в наследстве: кто получает её независимо от завещания и сколько

Завещание позволяет оставить имущество кому угодно, но у этой свободы есть предел. Закон защищает тех, кто сам о себе позаботиться не может: несовершеннолетних детей, пожилых родителей и супругов, людей с инвалидностью. Разберём, кто имеет право на обязательную долю, как её посчитать и в каких случаях суд может её уменьшить.

Короткий ответ

• Право на обязательную долю имеют несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы (п. 1 ст. 1149 ГК РФ).
• Размер - не менее половины доли, которую человек получил бы, если бы завещания не было (п. 1 ст. 1149 ГК РФ).
• Нетрудоспособными считаются, в частности, несовершеннолетние, инвалиды I, II или III группы, женщины с 55 лет и мужчины с 60 лет (п. 31 постановления Пленума ВС РФ от 29.05.2012 № 9, ст. 8.2 Федерального закона от 26.11.2001 № 147-ФЗ).
• Доля выделяется сначала из незавещанного имущества, а если его не хватает, из завещанного (п. 2 ст. 1149 ГК РФ).
• Суд может уменьшить долю или отказать в ней, если из-за неё наследник по завещанию лишится жилья или основного источника дохода, которым пользовался, а вы нет (п. 4 ст. 1149 ГК РФ).

Кто имеет право на обязательную долю

Закон называет четыре группы (п. 1 ст. 1149 ГК РФ):

1. Дети наследодателя - несовершеннолетние или нетрудоспособные.
2. Супруг - только нетрудоспособный.
3. Родители - только нетрудоспособные.
4. Нетрудоспособные иждивенцы, которые призываются к наследованию по п. 1 и 2 ст. 1148 ГК РФ.

Если обязательную долю получает несовершеннолетний, оформлением занимается его законный представитель с участием органа опеки - подробнее в статье наследство несовершеннолетнего ребёнка.

Обратите внимание: взрослый трудоспособный сын или дочь обязательной доли не получат. Завещатель вправе лишить наследства любого наследника по закону без объяснения причин, и свобода завещания ограничена только правилами об обязательной доле (п. 1 ст. 1119 ГК РФ).

Кто считается нетрудоспособным

Закон этот термин не расшифровывает, разъяснение дал Пленум Верховного Суда РФ (п. 31 постановления Пленума ВС РФ № 9). Нетрудоспособными признаются:

• несовершеннолетние, то есть лица до 18 лет;
• граждане пенсионного возраста вне зависимости от того, назначена ли им пенсия. При этом люди, у которых есть только право на досрочную пенсию, к нетрудоспособным не относятся;
• инвалиды I, II или III группы вне зависимости от назначения пенсии по инвалидности.

После повышения пенсионного возраста закон сохранил прежнюю планку для наследственных прав. Правила о наследовании нетрудоспособными лицами по ст. 1148 и п. 1 ст. 1149 ГК РФ применяются также к женщинам, достигшим 55 лет, и мужчинам, достигшим 60 лет (ст. 8.2 Федерального закона от 26.11.2001 № 147-ФЗ).

Нетрудоспособность оценивается на день открытия наследства, то есть на день смерти (п. 31 постановления Пленума ВС РФ № 9). Если инвалидность установили уже после смерти наследодателя и не с более ранней даты, права на обязательную долю по этому основанию не будет.

Иждивенцы

Иждивенцем может быть признан человек, который не менее года до смерти наследодателя получал от него полное содержание или систематическую помощь, ставшую для него постоянным и основным источником средств к существованию. Родство не обязательно, и собственная пенсия или зарплата сами по себе не исключают иждивения. Суд сравнивает размер помощи с другими доходами человека (п. 31 постановления Пленума ВС РФ № 9).

Закон различает две ситуации (ст. 1148 ГК РФ):

• Нетрудоспособный наследник по закону из второй-седьмой очередей (ст. 1143-1145 ГК РФ), например брат, бабушка, племянник, пасынок, который не менее года был на иждивении, наследует вместе с призванной очередью. Жить вместе с наследодателем не обязательно (п. 1 ст. 1148 ГК РФ).
• Нетрудоспособный человек, не входящий в круг наследников по закону, например гражданская супруга или друг семьи, наследует, если не менее года был на иждивении и жил вместе с наследодателем (п. 2 ст. 1148 ГК РФ).

Если спора между наследниками нет, факт нахождения на иждивении устанавливается в порядке особого производства (п. 2 ч. 2 ст. 264 ГПК РФ). Если есть спор о праве, такое заявление суд оставит без рассмотрения (ч. 3 ст. 263 ГПК РФ), и иждивение доказывается в исковом производстве по делу о наследстве. Доказательствами могут быть сведения о доходах обоих, переводы, показания свидетелей. Подробнее об условиях и долях - в статье наследование нетрудоспособными иждивенцами.

Внуки, усыновлённые и другие спорные случаи

Перечень в п. 1 ст. 1149 ГК РФ закрытый, поэтому чаще всего спорят о тех, кого в нём нет или кто попадает в него не очевидно.

Два правила из этой таблицы стоит запомнить отдельно.

Внуки считаются, но не получают. Если сын наследодателя умер раньше него, долю сына по закону наследовали бы его дети по праву представления. Обязательной доли у этих внуков нет, но при расчёте чужой доли они занимают место умершего сына (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9). Как работает право представления, мы разобрали в статье наследственная трансмиссия и право представления.

Право на обязательную долю не передаётся. Если человек с правом на обязательную долю умер, не успев принять наследство, к его собственным наследникам это право не переходит (п. 3 ст. 1156 ГК РФ).

Недостойное поведение тоже лишает обязательной доли: правила о недостойных наследниках прямо распространены на тех, кто имеет на неё право (п. 4 ст. 1117 ГК РФ). Основания и порядок отстранения - в статье недостойные наследники. Кто и в какой очереди наследовал бы без завещания, смотрите в статье очереди наследования по закону: от этого зависит знаменатель в расчёте.

Как рассчитать обязательную долю

Порядок такой. Сначала определяем, кто наследовал бы по закону, если бы завещания не было. Наследники одной очереди получают равные доли (п. 2 ст. 1141 ГК РФ). В первую очередь входят дети, супруг и родители (п. 1 ст. 1142 ГК РФ). Затем берём половину доли того, кто имеет право на обязательную долю.

Считать нужно от стоимости всего наследства, завещанного и незавещанного, и учитывать всех наследников по закону, которые были бы призваны, даже если сами они права на обязательную долю не имеют (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9).

Пример 1. Всё завещано постороннему человеку

У наследодателя остались сын 35 лет, дочь 12 лет и мать 70 лет. Квартиру стоимостью 6 млн ₽, единственное имущество, он завещал другу.

Сын в расчёте учитывается, хотя сам ничего не получает: из-за него доля по закону у каждого - 1/3, а не 1/2.

Пример 2. Есть незавещанное имущество

Та же семья, но квартира за 6 млн ₽ завещана другу, а гараж за 600 тыс. ₽ не завещан никому. Всё наследство стоит 6,6 млн ₽. Обязательная доля дочери и матери - по 1/6, то есть по 1,1 млн ₽.

Гараж по закону делят сын, дочь и мать поровну. Но сначала из незавещанного имущества удовлетворяется обязательная доля, даже если это уменьшит права других наследников по закону (п. 2 ст. 1149 ГК РФ). Гаража на две обязательные доли не хватает, поэтому недостающее выделяется за счёт квартиры, завещанной другу.

При этом в обязательную долю засчитывается всё, что наследник получает из наследства по любому основанию, в том числе по завещанию или завещательному отказу (п. 3 ст. 1149 ГК РФ).

Пример 3. Квартира нажита в браке

Если в наследство входит имущество, нажитое в браке, сначала из него выделяется доля пережившего супруга, и только доля умершего идёт в расчёт (ст. 1150 ГК РФ, п. 33 постановления Пленума ВС РФ № 9).

Муж завещал квартиру за 6 млн ₽ взрослому сыну от первого брака. Квартира куплена в нынешнем браке, жене 62 года, других наследников первой очереди нет.

Частая ошибка - считать обязательную долю от всей квартиры. Супружеская половина наследством не является, и завещать её муж не мог. Как выделяется эта половина и когда от выдела лучше отказаться, читайте в статье супружеская доля в наследстве. Если супруги меняли режим имущества договором, расчёт будет другим - об этом в статье брачный договор после смерти супруга, а общие правила о совместном имуществе - в статье как делится имущество при разводе.

Что ещё входит в расчёт

• Вклад с завещательным распоряжением. Распоряжение, оформленное в банке, имеет силу нотариально удостоверенного завещания (п. 1 ст. 1128 ГК РФ). Вклад входит в наследство на общих основаниях, и обязательная доля считается с его учётом. Подробнее - в статье наследование вклада в банке.
• Обстановка и предметы обихода. Стоимость наследства берётся целиком, включая обычную домашнюю обстановку (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9).
• Исключительные права. Если в наследство входят права на произведения или изобретения, обязательная доля удовлетворяется с их учётом (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9).
• Подаренное при жизни не входит. В наследство включается только то, что принадлежало человеку на день смерти (ст. 1112 ГК РФ). Квартира, подаренная за год до смерти, в расчёте не участвует, если дарение не оспорено.

Если завещание составлено не позднее 1 марта 2002 года

Правила об обязательной доле из части третьей ГК РФ применяются к завещаниям, совершённым после 1 марта 2002 года (ст. 8 Федерального закона от 26.11.2001 № 147-ФЗ). К более ранним завещаниям применяется ст. 535 ГК РСФСР (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9): обязательная доля составляет не менее двух третей доли по закону, а не половину. Старые завещания встречаются до сих пор, поэтому первым делом посмотрите на дату документа. В примере 1 при завещании 1999 года дочь и мать получили бы не по 1/6, а по 2/9 квартиры.

Когда суд может уменьшить долю или отказать в ней

Такое возможно при одновременном выполнении условий (п. 4 ст. 1149 ГК РФ):

• из-за обязательной доли наследник по завещанию не сможет получить имущество;
• этим имуществом наследник по завещанию пользовался для проживания (дом, квартира, дача) или как основным источником средств к существованию (орудия труда, мастерская);
• наследник с правом на обязательную долю этим имуществом при жизни наследодателя не пользовался.

Суд учитывает имущественное положение наследника, претендующего на обязательную долю (п. 4 ст. 1149 ГК РФ). Например, если внучка по завещанию годами жила в квартире деда, а его взрослый сын-инвалид обеспечен собственным жильём, суд может уменьшить долю сына или отказать в ней. Результат зависит от обстоятельств конкретного дела.

Отдельное правило касается наследственных фондов: выгодоприобретатель фонда утрачивает право на обязательную долю, если в срок принятия наследства не откажется от прав выгодоприобретателя (п. 5 ст. 1149 ГК РФ).

Как проходит спор об уменьшении доли

Нотариус обязательную долю не уменьшает и в ней не отказывает: он считает её по закону и выдаёт свидетельство. Уменьшить долю может только суд, и обращаться туда должен наследник по завещанию.

Что делать наследнику по завещанию:

1. Подать иск к наследнику с правом на обязательную долю. Если спор идёт о квартире, доме или земле, иск подаётся по месту нахождения недвижимости (ч. 1 ст. 30 ГПК РФ).
2. Доказать все условия п. 4 ст. 1149 ГК РФ: что вы жили в этой квартире или зарабатывали с помощью этого имущества, что ответчик им при жизни наследодателя не пользовался и что передать ему долю, сохранив за вами имущество, невозможно. Каждая сторона доказывает то, на что ссылается (ч. 1 ст. 56 ГПК РФ).
3. Собрать сведения об имущественном положении ответчика: наличие у него другого жилья, доходов, иного наследства.
4. Подать нотариусу заявление о споре. По такому заявлению нотариус откладывает выдачу свидетельства не более чем на десять дней, и если за это время от суда придёт сообщение о принятом иске, выдача приостанавливается до разрешения дела (ст. 41 Основ законодательства РФ о нотариате). Поэтому иск лучше подать заранее и попросить суд направить сообщение нотариусу.

Что делать наследнику с правом на обязательную долю:

• показать, что вы пользовались имуществом: жили в квартире, были там зарегистрированы, оплачивали расходы;
• показать собственную нуждаемость: нет другого жилья, доход ниже расходов на лечение и проживание;
• предложить суду вариант, при котором имущество остаётся у наследника по завещанию, а вы получаете долю из другого имущества или деньгами.

Закон даёт суду два варианта: уменьшить обязательную долю или отказать в ней (п. 4 ст. 1149 ГК РФ). Если в наследстве есть другое имущество, которым наследник по завещанию не пользовался, спор часто удаётся закрыть за его счёт. Предсказать исход заранее нельзя: всё зависит от доказательств.

Как получить обязательную долю

Обязательная доля не выделяется сама собой. Её нужно принять: подать нотариусу заявление в течение шести месяцев со дня смерти (п. 1 ст. 1153, п. 1 ст. 1154 ГК РФ). Если срок пропущен, читайте статью пропустили срок вступления в наследство. Общий порядок, документы и расходы описаны в статье как вступить в наследство.

Принять наследство можно и фактически: остаться жить в квартире наследодателя, оплачивать её содержание, забрать и сохранить его вещи (п. 2 ст. 1153 ГК РФ). Для пожилой вдовы или ребёнка, которые жили вместе с умершим, это обычная ситуация, но заявление нотариусу всё равно лучше подать: без него свидетельство не выдадут. Что можно и чего нельзя делать с жильём в эти шесть месяцев, разобрано в статье квартира умершего до вступления в наследство.

В заявлении нотариусу укажите, что претендуете на обязательную долю, и приложите подтверждение: свидетельство о рождении ребёнка, справку об инвалидности, паспорт с датой рождения, решение суда об установлении факта иждивения. Свидетельство о праве на наследство выдаётся по истечении шести месяцев со дня смерти (ст. 1162, п. 1 ст. 1163 ГК РФ).

Отказаться от обязательной доли в пользу конкретного человека нельзя (п. 1 ст. 1158 ГК РФ). Можно только отказаться без указания, в чью пользу. Такой отказ нельзя впоследствии изменить или взять обратно (п. 3 ст. 1157 ГК РФ). Когда отказ имеет смысл и чем он грозит, - в статье отказ от наследства.

Если наследник не потребовал обязательную долю, он не теряет права наследовать по закону в своей очереди (п. 32 постановления Пленума ВС РФ № 9).

Если законный представитель несовершеннолетнего отказывается от наследства, нужно предварительное разрешение органа опеки и попечительства (п. 4 ст. 1157 ГК РФ).

Что наследник получит на практике: доля в квартире

Обязательная доля - это не деньги, а доля в праве на имущество. Если наследство состоит из одной квартиры, наследник по завещанию и обязательный наследник становятся долевыми собственниками: в примере 1 друг получает 4/6 квартиры, дочь и мать по 1/6. Дальше возможны три пути.

• Соглашение о разделе наследства. Наследники вправе договориться, что квартира остаётся одному, а остальные получают компенсацию деньгами или другим имуществом (ст. 1165 ГК РФ). Если среди наследников есть несовершеннолетний, раздел проводится по правилам ст. 37 ГК РФ: нужно предварительное разрешение органа опеки, а о самом соглашении и о судебном деле орган опеки уведомляется (ст. 1167 ГК РФ).
• Преимущественное право. В течение трёх лет со дня открытия наследства действуют специальные правила (ст. 1164 ГК РФ): наследник, который был сособственником квартиры вместе с наследодателем либо жил в ней и не имеет другого жилья, имеет преимущественное право получить её в счёт своей доли, выплатив остальным компенсацию (п. 1 и 3 ст. 1168, ст. 1170 ГК РФ). У проживавшего наследника это преимущество действует только перед теми, кто не был сособственником этого жилья.
• Общие правила о долевой собственности. По истечении трёх лет остаются нормы ст. 252 ГК РФ: выдел доли, а при незначительной доле и отсутствии существенного интереса в пользовании - выплата компенсации по решению суда.

Порядок раздела, размер компенсаций и типичные споры мы разобрали в статье раздел наследства между наследниками.

Можно ли заранее исключить обязательную долю

Этот вопрос задают завещатели, которые хотят оставить имущество одному человеку. Завещанием обязательную долю отменить нельзя, а другие инструменты работают так:

У прижизненных сделок есть цена: даритель теряет право собственности сразу и вернуть квартиру по своему желанию не сможет, а сделку, совершённую в болезненном состоянии или для вида, наследники вправе оспаривать (ст. 170, 177 ГК РФ). Сравнение двух основных вариантов - в статье дарственная или завещание на квартиру, условия договора с будущим наследником - в статье наследственный договор и совместное завещание. Если вы только готовите завещание, учтите обязательную долю заранее: как это сделать, описано в статье как составить завещание.

Если на наследника с правом на обязательную долю завещанием возложен завещательный отказ, например обязанность пустить кого-то жить в квартиру, он исполняет его только в пределах того, что получил сверх обязательной доли (п. 1 ст. 1138 ГК РФ). Подробнее - в статье завещательный отказ и право проживания.

Частые ошибки

• Думать, что обязательная доля положена всем детям. Взрослые трудоспособные дети её не получают.
• Считать долю только от завещанного имущества. Расчёт идёт от всего наследства.
• Забывать о наследниках, которые сами на долю не претендуют. Они влияют на размер доли по закону.
• Оценивать нетрудоспособность на сегодняшний день. Важно состояние на день смерти.
• Пропускать шесть месяцев. Право на обязательную долю не освобождает от обязанности принять наследство вовремя.
• Не учитывать долги. Получая долю, вы отвечаете по долгам наследодателя в пределах её стоимости (п. 1 ст. 1175 ГК РФ). Подробнее - в статье долги умершего: кто платит.
• Считать долю от всей квартиры, купленной в браке. Сначала выделяется супружеская половина, и только оставшаяся часть является наследством (ст. 1150 ГК РФ).
• Не смотреть на дату завещания. По завещаниям, составленным 1 марта 2002 года или раньше, обязательная доля больше: две трети доли по закону.
• Ждать, что нотариус сам уменьшит долю. Уменьшить её или отказать в ней может только суд по иску наследника по завещанию (п. 4 ст. 1149 ГК РФ).
• Рассчитывать на обязательную долю для внуков. Без статуса нетрудоспособного иждивенца внук её не получает, даже если наследует по праву представления.

Если вас обошли в завещании, стоит сначала проверить право на обязательную долю: это нередко проще, чем оспаривать завещание. Если спор о доле уже возник или назревает, обсудим вашу ситуацию на первом бесплатном разговоре и назовём следующий шаг.

Источники

• Гражданский кодекс РФ, часть третья (наследство): статьи 1112, 1116, 1117, 1119, 1128, 1138, 1140.1, 1141, 1142, 1143, 1144, 1145, 1147, 1148, 1149, 1150, 1153, 1154, 1156, 1157, 1158, 1162, 1163, 1164, 1165, 1167, 1168, 1170, 1175
• Гражданский кодекс РФ, часть первая: статьи 37, 170, 177, 252
• Гражданский кодекс РФ, часть вторая: статьи 572, 585, 601
• Федеральный закон от 26.11.2001 № 147-ФЗ «О введении в действие части третьей Гражданского кодекса РФ»: статьи 8, 8.2
• Гражданский процессуальный кодекс РФ: статьи 30, 56, 263, 264
• Основы законодательства РФ о нотариате: статья 41
• Постановление Пленума ВС РФ от 29.05.2012 № 9 «О судебной практике по делам о наследовании»: пункты 31, 32, 33

Статья носит общий информационный характер и не заменяет юридическую консультацию: исход конкретного дела зависит от документов и обстоятельств.